美参议员要求 SEC 主席 Gary Gensler 提供加密货币监管指南

陀螺财经_大章鱼哥
2021-09-15 17:12

来源/CNBC

翻译/章鱼哥

美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 周二向立法者保证,华尔街的最高监管机构正在加班加点制定一套规则,以监督混乱的加密货币市场,同时平衡美国创新者的利益。

Gensler告诉参议院银行委员会,他和他的团队正试图通过对数千种新的数字资产和加密货币进行更好的监管,以及对更熟悉的比特币和以太坊市场进行监管来保护投资者。

SEC 负责人指出了这项任务的艰巨性,并告诉内华达州参议员 Catherine Cortez Masto,监管机构可以使用“更多的人”来评估 6000 个新颖的数字“项目”, 并确定它们是否都符合美国法律规定的证券条件。

“目前,我们在加密金融、发行、交易或贷款方面没有足够的投资者保护,”Gensler 在发言中说道。“坦率地说,在这个时候,它更像是狂野的西部或在证券法颁布之前存在的‘买家当心’的旧世界。”

尽管如此,一些立法者仍向 Gensler 施压,要求加快步伐,认为不透明的定义和不确定的市场不仅会导致不受控制的投机,还会扼杀创新。

宾夕法尼亚州共和党参议员帕特·图米(Pat Toomey)是该委员会的首席成员,他在听证会早期就稳定币是否符合证券的定义向 Gensler 施压,因为投资者不一定期望这些资产会带来利润。

稳定币是一种与美元或其他传统货币一对一挂钩的加密货币,因此,其波动性往往低于资产类别中的同类产品。

“我的重点是,我认为我们需要澄清这一点,”图米说。“我认为你应该公开披露这一点。我们当然不应该在没有明确说明的情况下对某人采取执法行动。”

但是在图米和他的共和党同事对 SEC 在没有一套公开指导方针的情况下扼杀创新的潜力表示担忧时,民主党人倾向于强调他们认为在加密货币市场上猖獗的投机风险。

弗吉尼亚州参议员马克华纳开玩笑地批评 Gensler 在他将加密货币行业描述为金融监管的“狂野西部”时只放了一个“狂野”。

他打趣道:“作为一个和你一样对加密货币感到担忧的人,我承认你只在 ‘West’ 前面放了一个 ‘Wild’,而不是两个。” “作为一个因创新而在财务上做得很好的人,我全身心投入,但我们确实需要一些指导,我们确实需要一些方向。”

"就这一领域的描述而言,我会去找两个'Wilds',就像一些创新一样好,"他补充道。

立法者还向 Gensler 提出了关于SEC正在进行的订单流支付分析的问题,这是一种有争议的做法,Robinhood等在线经纪公司利用这种做法来赚钱。

Robinhood 等公司将其客户的交易出售给 Citadel Securities 等做市商,做市商通过将他们在公开市场上购买股票的价格与他们出售给 Robinhood 客户所获得的价格之间的差价收入囊中来赚取利润。

这意味着做市商有动机夸大他们向 Robinhood 客户的报价。鉴于 Citadel 的市场份额居高不下,一些监管机构担心投资者可能得不到最好的交易,因为在线经纪商本身也有动机与购买其交易量的公司保持良好的关系。

“英国、加拿大和澳大利亚都有禁令,” Gensler在听证会后告诉记者。“我们正在研究整个市场结构。”

Gensler 说散户的支付方式是 "他们不一定有逐个订单的竞争",也就是说,交易订单只是被称为 "批发商 "的少数做市商买走,而不是用最低价格的承诺来争夺。

Robinhood 的首席法律官周一表示,他相信 SEC 最终将“得出结论,即订单流付款对散户投资者来说无疑是一件非常好的事情,他们不会禁止它。”

民主党人和共和党人分别赞扬和指责了Gensler,因为美国证券交易委员会批准了纳斯达克的规则,要求在交易所运营商上市的公司董事会具有多样性,并加大了要求披露公司经营环境的力度。

纳斯达克的新规则预计将面临法律挑战,迫使公司董事会满足性别和种族多样性要求,或以书面形式解释他们未能这样做的原因。

路易斯安那州共和党参议员约翰肯尼迪 Andrew Harrer | Bloomberg | Getty Images

纳斯达克对大多数美国公司的目标是至少有一名女性董事,另外还有一名自认为是少数族裔或LGBTQ群体成员的董事会成员。

参议员约翰-肯尼迪(John Kennedy)也许对美国证券交易委员会批准纳斯达克规则的决定提出了最直接的批评。

“至于你监管的人和公司,你认为自己是他们的父亲吗?” 肯尼迪问Gensler。“你为什么要把你对文化问题和社会问题的个人偏好强加给公司,进而影响他们的客户和员工?就像气候变化和第二修正案一样。”

“我相信你对堕胎有个人感受,”肯尼迪继续说道。“你有计划将这些价值观强加给公司吗?”

“我认为我没有这样做,”Gensler 回答道。“我认为我一直试图做的是,如果投资者想要有关气候风险的信息......我们在美国证券交易委员会有责任发表意见,进行经济分析并真正了解投资者在说什么。”

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